dnes je 28.3.2024

Input:

Revize normy ISO 14001:2015 - 6. Část - Plánování

7.9.2016, , Zdroj: Verlag Dashöfer

2.2.89
Revize normy ISO 14001:2015 – 6. Část – Plánování

Ing. Monika Becková

6 Plánování

Kapitola 6 obnáší, na rozdíl od předchozí (páté) části návrhu nové normy, poněkud více podstatnějších změn, i když nepředstavuje tak velkou změnu, porovnáme-li starou a novou ISO 14001, jako je tomu v případě staré a nové ISO 9001. Měli bychom tedy přechod zvládnout snadněji.

Norma ISO 14001:2015 se nyní skládá ze dvou ucelených dílů, v nichž jsou jednak obsaženy požadavky dřívějších článků 4.3.1 (Environmentální aspekty), 4.3.2 (Požadavky právních předpisů a jiné požadavky), 4.3.3 (Cíle, cílové hodnoty a programy), zčásti se objevují i požadavky čl. 4.5.3 (část preventivních opatření), a jednak obsahují nové požadavky na Opatření pro řešení rizik a příležitostí.

Kapitola 6 přináší opět změny některých formulací (např. dokumentované informace nebo závazné povinnosti).

Na rozdíl od nové ISO 9001:2015 zde není obsažen samostatný článek věnovaný plánování změn (viz čl. 6.3 v ISO 9001).

Nová kapitola 6 normy ISO 14001 řeší v první části rizika, příležitosti, environmentální aspekty, závazné povinnosti a opatření pro jejich řešení, a ve druhé části cíle a programy.

Kapitola 6 má nyní následující části:

  • 6.1 Opatření pro řešení rizik a příležitosti

  • 6.2 Environmentální cíle a plánování jejich dosažení

6.1 Opatření pro řešení rizik a příležitostí

Opatření týkající se rizik a příležitostí v takovémto rozsahu stávající norma nezahrnuje. Souvislosti bychom našli zejména v části kap. 4.6 (Vstupy pro přezkoumání vedením), kde bylo dosud potřeba zahrnout rovněž informace o změněných okolnostech včetně vývoje právních požadavků (což mohlo zahrnovat jak rizika, tak příležitosti).

Další paralelu pak můžeme nalézt zejména v odst. 4.5.3 (Neshoda, opatření k nápravě a preventivní opatření), kde je požadováno po organizaci určit opatření k odstranění příčin potenciálních neshod a zamezení jejich výskytu. Jinak je ale zejména odst. 6.1.1 zcela nový.

Nyní je tedy požadováno v nové části normy ISO 14001 následující:

6.1.1 Obecně

Organizace obecně musí:

  • plánovat a implementovat procesy (pro plnění požadavků podle 6.1.1 až 6.1.4), tedy pro:

    1. určení rizik a příležitostí;
    2. určení environmentálních aspektů (EA);
    3. sdělování významných EA v organizaci;
    4. určení závazných povinností;
    5. přijímání vhodných opatření;
    6. udržování potřebných dokumentovaných informací.

Pozn.: Požadavky týkající se procesů se v předchozí verzi normy objevují pouze ve dvou případech: procesy týkající se významných EA, a proces auditu. Nová norma ISO 14001 už hovoří o procesech přímo v části požadavků, byť neobsahuje v takové podobě čl. 4.4 (Systém managementu kvality a jeho procesy) jako nová ISO 9001. Zde se tedy nyní EMS přibližuje významně QMS (ISO 9001).

Pro zajímavost doplňujeme výčet odkazů na procesy v nové normě ISO 14001 (v části týkající se požadavků, tedy v kap. 4 – 10):

  • čl. 4.4 / EMS včetně potřebných procesů;

  • čl. 5.1 / zajištění integrace EMS do procesů;

  • čl. 6.1.1 / procesy pro plnění požadavků;

  • čl. 6.2.2 / opatření pro plnění cílů začlenit do procesů;

  • čl. 7.4.1 / procesy pro komunikaci;

  • čl. 8.1 / procesy pro řízení provozu, procesy zajišťované externě, proces návrhu a vývoje;

  • čl. 8.2 / proces pro reakci na havarijní situace;

  • čl. 9.1.2 / proces hodnocení souladu;

  • čl. 9.2.2 / proces auditu.

A dále:

Při plánování EMS musí organizace nově zvážit specifikované oblasti, na jejichž základě pak určí rizika a příležitosti.

Dosavadní verze normy, jak už bylo zmiňováno, v této podobě požadavek na určování rizik (můžeme použít i pojem "analýzu rizik") neobsahuje. Zčásti se objevují související požadavky ve čl. 4.5.3 (část preventivních opatření).

Původně:

Organizace musí vytvořit postupy pro řešení potenciálních neshod.

Postup musí mj. definovat požadavky pro vyhodnocování potřeby zavést opatření k předcházení neshod.

Nyní:

Při plánování EMS musí tedy organizace nově zvážit:

  • -> záležitosti, které určila v souladu s požadavkem dle čl. 4.1 (připomeňme si, že to jsou externí a interní záležitosti včetně místních environmentálních podmínek);
  • -> požadavky, které identifikovala v souvislosti s čl. 4.2 (připomeňme si, že to jsou požadavky zainteresovaných stran);
  • -> rozsah EMS (včetně možných havarijních situací);

a na tomto základě určit rizika a příležitosti, které je třeba řešit.

Rizika a příležitosti by se měly vztahovat k následujícím oblastem:

  • externí a interní záležitosti;

  • požadavky zainteresovaných stran, zejména ty, které patří k závazným povinnostem;

  • environmentální aspekty.

Proč se mají určovat rizika a příležitosti?

Mají se určovat proto, aby se (na základě této analýzy):

  • Prokázalo, že EMS je schopen dosahovat výsledků;

  • Předešlo nežádoucím účinkům;

  • Dosáhlo neustálého zlepšování.

Pozor, o rizicích a příležitostech (včetně potřebných procesů) je potřeba udržovat dokumentované informace!

Pozn. 1: Na rozdíl od ISO 9001:2015, která sice rovněž požadavek na určování rizik obsahuje, ale v jejím obdobném čl. 6.1.1 není stanovena povinnost dokumentovaných informací, v rámci EMS je dokumentace analýzy rizik povinná. A to je zcela na místě.

Pozn. 2: Je zřejmé, že nový požadavek výše uvedeného článku 6.1.1 navazuje na předchozí určování kontextu organizace, resp. rizika i příležitosti budou jednoznačně muset vyplývat z kontextu organizace:

Pokud se týká pojmu riziko, připomeňme si, že norma jej definuje jako účinek nejistoty (na cíle).

Příklady rizik vzhledem k jednotlivým oblastem zájmu:

  • Externí a interní záležitosti, env. podmínky:

    1. Jazykové překážky na straně zahraničních pracovníků (riziko neporozumění postupům; dopad – únik do životního prostředí);
    2. Klimatické podmínky (riziko bleskových záplav; dopad – únik do životního prostředí);
    3. Finanční zdroje (riziko nedostatečnosti, dopad – nízká efektivita EMS).
  • Environmentální aspekty:

    1. Významný EA může vytvářet riziko významného dopadu;
    2. Rizika a příležitosti lze zahrnout do hodnocení významnosti EA (registru EA).
  • Závazné povinnosti:

    1. Rizika neplnění, rizika vyplývající z neznalosti předpisů.
  • Havarijní situace:

    1. Rizika nepříznivých environmentálních dopadů nebo jiných účinků na organizaci.

Pozn. 1: Stejně jako v případě ISO 9001:2015, ani zde není předepsána žádná specifická metodika analýzy rizik. Použitá metoda by měla v každém případě odpovídat kontextu organizace, složitosti EMS, procesům v organizaci.

Pozn. 2: Zjištěná rizika a příležitosti jsou vstupem pro plánování opatření a stanovování cílů a programů.

Příklady analýzy rizik s využitím tabulky (bodová metoda):

1 varianta:

Identifikace vstupů Analýza rizik
původ aspektu /záležitosti proces činnost aspekt / záležitost dopad Závazné povinnosti (ZP = 1-5) Závažnost (Z = 1 – 5) Pravděpodobnost (P = 1 – 5) Míra rizika (Mr=ZPxZxP)
INT řízení lidských zdrojů příjem, výcvik kompetence, znalosti organizace chyby v procesech, postupech 3 5 5 75
INT získání zakázky účast ve výběrových řízeních kapacity nedodržení kalkulace; nedodržení očekávaného standardu zákazníka 4 4 4 64
INT výroba výroba použití infrastruktury, surovin vznik odpadů; právní přestupek; havárie 3 3 5 45
INT nákup a logistika zakázky manipulace s materiálem použití infrastruktury vznik odpadů; právní přestupek; havárie 3 3 5 45
INT montáž montáž použití mechanizace ohrožení zdraví osob; znehodnocení materiálů 3 4 3 36
INT montáž montáž použití infrastruktury, surovin vznik odpadů; právní přestupek 3 2 5 30
INT výroba výroba obrábění kovů vznik odpadů; ohrožení bezpečnosti osob; právní přestupek 3 2 5 30
INT nákup a logistika zakázky interní doprava únik pohonných hmot znečištění podzemních vod; kontaminace půdy; právní přestupek 3 3 3 27
EXT nákup a logistika zakázky externí doprava únik pohonných hmot znečištění podzemních vod; kontaminace půdy; právní přestupek 3 3 3 27
EXT montáž montáž neznalost právních požadavků právní přestupek 5 3 3 45
EXT řízení zakázky řízení zakázky neznalost právních požadavků právní přestupek 5 3 3 45
EXT montáž montáž neznalost prostředí nevhodná komunikace; nedodržení HMG; penalizace 3 4 3 36

Vysvětlivky: INT-interní; EXT-externí

2 varianta:

Záležitost dle odst. 4.1 normy ISO 14001:2015 Bližší vymezení záležitosti Rizika Příležitosti Míra rizika
K 1 K 2 K 3 Mr=K1xK2xK3 Významnost rizika
Technologie technologické postupy zastaralá technologie   2 3 5 30 mírné
Kapitál účetní a daňové doklady nedostatečný kapitál, rizikový kapitál   3 3 1 9 mírné
Politiky, cíle, strategie politika kvality, cíle kvality, strategický plán, plán investic nereálné cíle, chybějící cíle, špatná strategie   3 2 1 6 mírné
Vnitřní předpisy, dokumentace soubor řídicí dokumentace nedostatečná dokumentace, nekonkrétní postupy, neaktuálnost, zastaralost, příliš mnoho zbytečné dokumentace   4 4 5 80 nežádoucí
Normy přijaté organizací ISO 9001; ISO 14001 špatná aplikace požadavků   3 2 5 30 mírné
  využití certifikace pro výběrová řízení          
Kultura vnitřního prostředí zápisy z porad demotivující prostředí   2 3 1 6 mírné
Forma a rozsah smluvních vztahů smlouva s pronajímatelem areálu nejasné smluvní vztahy   2 2 1 4 nízké
Vztahy mezi interními zainteresovanými stranami pracovní smlouvy; pracovní postupy demotivující prostředí; nejasné postupy; špatná interní komunikace   4 4 1 16 mírné
Právní předpisy registr právních požadavků neznalost požadavků, nesoulad s požadavky   4 3 5 60 nežádoucí
  využití náskoku před konkurencí v oblasti informací ohledně nových požadavků          
Dostupné technologie nejlepší dostupná technologie v oboru zaostávání za vyspělou konkurencí   2 2 1 4 nízké
Příroda obnovitelné i neobnovitelné zdroje, možnosti z hlediska dané lokality nemožnost dalšího rozvoje   1 2 5 10 nízké
Vztahy s vnějšími zainteresovanými stranami smlouvy s dodavateli, zákazníky; rozhodnutí, souhlasy, povolení orgánů státní správy; seznam schválených dodavatelů špatně nastavené smluvní vztahy, finanční nevýhodnost, ztráta zákazníka, pokuty   5 5 5 125 nepřijatelné
  zvýhodněné nabídky pro stálé zákazníky          
Stávající znečištění staré zátěže v areálu - olejový transformátor mimo provoz havárie, únik látek do půdy, vody   5 5 5 125 nepřijatelné
Biodiverzita chráněná fauna v areálu poškození   4 5 5 100 nepřijatelné

Příklad analýzy rizik s využitím analýzy SWOT:

6.1.2 Environmentální aspekty (EA)

Tento článek víceméně obsahuje požadavky stávajícího článku 4.3.1 (Environmentální aspekty). Je ale nyní rozpracován, upřesněn a požadavky jsou oproti stávající verzi rozšířeny o povinnost zvažování hledisek životního cyklu.

Organizace musí:

Původně:

Vytvořit, zavést a udržovat postupy:

Nahrávám...
Nahrávám...